Schneiderman Somete Asesor De Inversiones De Wall Street Por Robar $4.3 Millones De Inversionistas

Wing K. Lim, alias Kent Lam, propietario de Wall Street Investment, LP, fue detenido y acusado de 31 cargos de Fraude de Valores, Hurto Mayor, Lavado de Dinero

Schneiderman: Mi oficina hará rendir cuentas a los asesores de inversión que engañan a sus clientes

NUEVAYORK - El Fiscal General Eric T. Schneiderman anunció hoy el arresto de Wing K. Lim, también conocido como Kent Lam, por operar un esquema de fraude en inversión de valores de varios millones de dólares, durante más de un año. En un expediente de 31 cargos, un gran jurado del Condado de Manhattan acusó a Lim por cargos de delitos mayores de Lavado de Dinero, Hurto Mayor y Falsificación de Registros Comerciales, así como violaciones de fraude de valores en virtud de la Ley de Martin. Si es declarado culpable, Lim enfrenta hasta 25 años de prisión.

Bajo su  esquema fraudulentoLim atrajo más de $4,3 millones de dólares de cinco víctimas entre agosto 2012 y diciembre 2013 solo. La investigación sobre las actividades de Lim, que sigueen curso, incluye pruebas que pudo haber robado dinero de docenas de otras víctimas.

"Esteasesor de inversiones engañó a clientes desprevenidos, proporcionándoles declaraciones falsas al tiempo que se beneficiaba de su dinero duramente ganado", dijo el Fiscal General Schneiderman. "Mi oficina hará rendir cuentas a los criminales que cometen los esquemas de fraude de inversión como éste".

Paraocultar su esquema al estilo Ponzi, Lim publicaba regularmente declaraciones falsas a los inversores que mostraron un saldo actual de sus supuestas cuentas. En realidad, las declaraciones eran completamente falsas, ya que el dinero de los inversores había sido transferido a otras cuentas que pertenecen a Lim y sus familiares casi inmediatamente después de sus depósitos iniciales.

Lim, de 41 años, de Brooklyn, se declaró inocente en su comparecencia hoy ante el juez de la Corte Suprema de Manhattan Jill Konviser.

Según la acusacióny las declaraciones hechas por los fiscales en la acusación, Lim es dueñoy operó Wall Street Investments, LP, una firma de inversión de Manhattan situada en el 11 Broadway. Lim solicitó dinero de los clientes desprevenidos, prometiendo falsamente tasas de retorno garantizadas basadas ​​enlucrativas inversiones extranjeras.

Durante un período devarios años, incluyendo entre agosto de 2012 y diciembre de 2013, el acusado presuntamente solicitó inversiones en dos fondos de cobertura, DT de China Growth Funds, LP y Daytop Funds, LP. Los fondosson sociedades limitadas propiedad y operados por Lim y se registraron  como compañías de valores con la Fiscalía General. Sobre la base de falsas representaciones de LIm de altas tasas de retorno, múltiples víctimas invirtieron más de $ 4,3 millones de dólares con los fondos. Sin embargo, en lugar de invertir el dinero como había prometido, Lim se movió rápidamente el dinero de los inversores a otras cuentas de corretaje que él controlaba. En agosto de 2013, Lim desvió más de $ 500,000 de estas cuentas para pagar la hipoteca de su casa, pagar un préstamo con garantía hipotecaria, y la adquisición de dos nuevos coches, un Lexus 2012 y un BMW 2013.

En diciembre de 2013, la de Ejecución Penal de Delitos Financieros del Fiscal Schneiderman formuló a Lim varios cargos relacionados con uno de los inversores. Al mismo tiempo, la Fiscalía General ejecutó órdenes de registro en las cuentas de la oficina, el hogar y los bancos de Lim, confiscando las evidencia de su sistema y ​​más de $ 2 millones de dólares en dinero de los inversores desviado. Al mismo tiempo, la Fiscalía General presentó una acción de confiscación civil que incluía una orden de restricción temporal de congelación de más de $ 3.9 millones en activos y presentó además una notificación de demanda conocida como una litispendencia por esta cantidad en la casa del acusado. Lim se encuentra detenido sin derecho a fianza.

LaOficina de Ejecución Penal y Delitos Financieros fue creada para investigar y enjuiciar los delitos financieros complejos y de gran escala, en particular fraudes de valores y sistemas de inversión.

Limse enfrenta a un cargo de Lavado de Dinero en primer grado (un delito mayor de Clase "B"), un cargo de Hurto Mayor en Primer Grado (un delito mayor de Clase "B"), dos cargos de Hurto Mayor en Segundo Grado (un delito grave clase "C"), dos cargos de Hurto Mayor en Tercer Grado (un delito mayor clase "D"), cinco cargos de Fraude de Valores en virtud de la Ley de Martin (un delito mayor de Clase "E") y 19 cargos de Falsificación de Registros Comerciales en el primer Grado (delito grave  Clase "E").

La acusación de hoyes el resultado de una investigación penal en curso de la oficina.

Los cargos sonacusaciones y el acusado se presume inocente hasta que se pruebe su culpabilidad en un tribunal de justicia.

El Fiscal Generaldio las gracias a  la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), y, en particular, su Grupo de Asistencia de Enjuiciamiento Criminal, por su valiosa ayuda en este caso.

Estainvestigación fue realizada por el investigador Richard Friedman y Supervisión Auditor Forense Edward Keegan. La Unidad de Investigaciones es supervisada por el Jefe Adjunto John McManus, Investigador Jefe Adjunto John Reidy y Jefe Dominick Zarrella. El caso de confiscación de bienes está siendo manejado por el Fiscal Adjunto Brian Moore.

Este caso está siendoprocesado por el Fiscal General Adjunto Gabriel Tapalaga, con la asistencia del Analista Legal II Paul Strocko, de la Oficina de Ejecución Penal y Delitos Financieros. La oficina está a cargo de Jefe Gary T. Fishman y Vice la Jefe del Buró Stephanie Swenton y es parte de la División Criminal, dirigida por la Fiscal General Ejecutiva Adjunta para la Justicia Criminal, Kelly Donovan.

 

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