Schneiderman Anuncia A Acuerdos De Largo Alcance Con Empresas De Wall Street Que Dejaran De Contestar Encuestas De Analistas

Acuerdos provisionales son el más reciente acontecimiento de la investigación toda la industria sobre la pronta liberación de datos con sentimientos de analista, tras el acuerdo con BlackRock para terminar la encuesta de analistas más grande del mundo

Schneiderman: Estas empresas han demostrado liderazgo en la lucha contra comercialización privilegiada "Insider Trading 2.0"

NUEVAYORK - El Fiscal General Eric T. Schneiderman anunció hoy acuerdos provisionales con un número de firmas prominentes para poner fin a su práctica de contestar encuestas de analistas administrados por cierta elite, clientes tecnológicamente sofisticados, a expensas de los demás, una práctica que puede causar una desventaja injusta para el mercado en general. El Fiscal General Schneiderman pidió que las empresas terminaran su participación en estas encuestas, mientras lleva a cabo una investigación en toda la industria sobre el acceso temprano al sentimiento de analistas.

El mes pasado,el Fiscal General anunció un acuerdo innovador de su oficina con BlackRock, la compañía gestora de activos más grande del mundo, para poner fin a su práctica de encuestar de forma sistemática a los analistas de Wall Street para obtener sus comentarios sobre las empresas que cubren. En ese momento, la Fiscalía General anunció que su investigación continuaría en torno aquellas empresas que responden a las encuestas.

Hoy en día,el Fiscal General Schneiderman anunció los primeros resultados importantes en este esfuerzo, ya que su oficina ha asegurado acuerdos provisionales con las 18 firmas contactadas– Merrill Lynch, UBS Securities LLC, Barclays Capital Inc., Citigroup Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Goldman, Sachs & Co., J.P. Morgan Securities LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, Deutsche Bank Securities Inc., Jefferies LLC, Stifel, Nicolaus & Company, Inc., Sanford C. Bernstein & Co., LLC, Keefe, Bruyette & Woods, Inc. (a division of Stifel), Thomas Weisel Partners (a division of Stifel), Macquarie Group, Vertical Research Partners, FBR Capital Markets & Co.  y Wolfe Research – para descontinuarla práctica de responder a este tipo de encuestas y para seguir cooperando con la investigación del Fiscal General sobre la divulgación por adelantado de los sentimientos de analistas. Las empresas han acordado suspender la participación en cualquier encuesta que se refiera a las empresas que cotizan en las bolsas estadounidenses.

"A petición mía, estas empresas han acordado detener una práctica que puede ofrecer una ventaja a los clientes poderosos a expensas de los demás", dijo el Fiscal General Schneiderman. "Nuestros mercados sólo será justo y saludable si todo el mundo juega con las mismas reglas, por lo que vamos a seguir tomando medidas contra aquellos que proporcionan una ventaja injusta a los comerciantes de élite a expensas del resto de nosotros. Aplaudo a estas empresas por su liderazgo y la cooperación ".

Enseptiembre de 2013 en un discurso pronunciado en la Cumbre Bloomberg Market 50, el Fiscal General expuso su preocupación por la pronta liberación de los datos del mercado en movimiento del para los inversores preferidos en una práctica que llamó "Insider Trading 2.0." En el discurso, expresó su preocupación sobre los analistas de firmas de venta de valores que ofrecen respuestas a las encuestas que dan ciertos comerciantes un adelanto de los próximos informes de analistas. En enero, la investigación del Fiscal General sobre la encuesta de BlackRock reveló que se redactaron una serie de preguntas para capturar puntos de vista de los analistas respecto a la gestión, la competitividad, los ingresos y otros aspectos de las compañías  contempladas. La Oficina del Fiscal General determinó que el diseño, la sincronización, y la estructura de las encuestas permitieron a BlackRock obtener información de los analistas que podrían ser utilizados para adelantar futuras revisiones de los analistas.

La investigación de laFiscalía General sobre la emisión por adelantado de los sentimientos de analistas de Wall Street está siendo liderada por Chad Johnson, Jefe de la Oficina de Protección al Inversionista; Nicholas Suplina, Asesor y Consejero Especial del Fiscal General, y los Fiscales Auxiliares Juan Castiglione, Kenneth Haim, Anjna Kapoor, y Jordan Salberg.

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