Schneiderman Anuncia Acuerdo Con Blackrock Para Terminar Con Programa De Encuestas De Analistas En Todo El Mundo

Histórico acuerdo con BlackRock es la primera reforma como resultado de la investigación en torno al acceso temprano a opiniones de analistas en el mercado financiero

Schneiderman: “Acuerdo con BlackRock para terminar el programa de encuestas de analistas y cooperar con investigación sobre ‘Insider Trading 2.0’ es un gran paso adelante

NUEVAYORK - El Fiscal General Eric T. Schneiderman anunció hoy la primera gran reforma resultante de su amplia investigación de la industria financiera sobre la divulgación por adelantado de las opiniones de analistas de Wall Street, una práctica que proporciona una ventaja injusta a una elite de comerciantes y actores tecnológicamente sofisticados del mercado a expensas de otros participantes en el mercado. Este acuerdo sigue una reforma separada también asegurada por  el Fiscal General mediante la cual Thomson Reuters accedió a dejar de vender por adelantado los datos de la encuesta de consumo a los operadores de alta frecuencia.

Después demeses de investigación, el Fiscal General Schneiderman aseguró un acuerdo con BlackRock – la compañía gestora de activos más grande del mundo - para terminar permanentemente la práctica de encuestar de forma sistemática a los analistas de Wall Street para obtener sus comentarios sobre las empresas que cubren. BlackRock está terminando esta práctica en todo el mundo, no sólo en los Estados Unidos. BlackRock también ha accedido a seguir cooperando con la investigación más amplia de la Fiscalía General en lo que el Fiscal General ha llamado "Insider Trading 2.0."

 "El acuerdo deBlackRock con mi oficina para poner fin a su programa de encuestas de análisis global y cooperar con la investigación  sobre divulgación temprana de las impresiones de analistas de Wall Street es un gran paso adelante en el restablecimiento de la justicia en nuestros mercados financieros y garantizar la igualdad de condiciones para todos los inversionistas”, dijo el Fiscal General Schneiderman.  “El concepto de que debe existir un conjunto de reglas para todos es fundamental para proteger la integridad de nuestros mercados, que es por eso que mi oficina continuará tomando medidas contra aquellos que proporcionan una ventaja injusta a los comerciantes de élite a expensas del resto de nosotros".

Antes de este acuerdo, BlackRock opera lo que se cree es el programa de encuestas de analistas más grande del mundo, solicitando respuestas de analistas que podrían revelar la dirección de su próximo informe publicado. Se entiende que los informes de los analistas información en movimiento del mercado debido a que sus recomendaciones tienen un amplio impacto en las decisiones de los clientes y de la dirección del mercado.

La encuestaBlackRock contenía una serie de preguntas redactadas para capturar puntos de vista de los analistas respecto a la gestión, la competitividad, los ingresos y otros aspectos importantes de las compañías contempladas. La oficina del Fiscal General Schneiderman determinó que el diseño, la sincronización, y la estructura de las encuestas les permitió obtener información de los analistas que se podrían utilizar para tomar ventaja, o, se establece en un documento de BlackRock, "correr delante" las futuras revisiones de los analistas.

Lainterrupción en todo el mundo del programa de encuesta analista de BlackRock elimina inmediatamente una ventaja injusta para uno de los titanes financieros del mundo. La Fiscalía General continúa investigando las empresas de inversión que buscan un acceso temprano a los sentimientos de analista y firmas de corredores de la bolsa que opten por compartir esa información en perjuicio de sus otros clientes.

Además de acordarcerrar permanentemente su programa de encuestas analista, BlackRock ha acordado que va a seguir cooperando en la investigación más amplia de la Fiscalía General sobre la divulgación por adelantado de las opiniones de analistas a inversionistas que usan esos datos en complejos programas de inversión.

En un importante discursopronunciado en la 50 Cumbre de Bloomberg Markets en septiembre de 2013, el Fiscal General expuso su preocupación por la divulgación por adelantado de datos del mercado en movimiento a los inversores preferidos en una práctica que llamó "Insider Trading 2.0." En el discurso, destacó su acuerdo provisional con Thomson Reuters para poner fin a la práctica de vender el acceso temprano a los datos de confianza de los consumidores a operadores de alta frecuencia de la compañía. También expresó su preocupación por los analistas de firmas de inversión que contestan las encuestas que proporcionan los comerciantes un adelanto en los próximos informes de analistas.

La investigación en programa de encuesta de analistas de BlackRock estuvo basada en parte en la información proporcionada por informantes confidenciales que se presentaron para expresar serias preocupaciones sobre el programa de encuesta de BlackRock y sobre prácticas similares en la industria. En el curso de la investigación de encuestas de analistas de Wall Street, el Fiscal General también revisó cientos de miles de páginas de pruebas documentales relacionadas con el programa de encuestas de analista de BlackRock, y tomó declaración a los empleados de BlackRock y otros.

 Unacopia del acuerdo con BlackRock se puede encontrar en la página web de la Fiscalía General: http://www.ag.ny.gov/pdfs/blackrock.pdf

La investigación sobre la liberación temprana de las opiniones de analistas deWall Street está siendo liderada por Chad Johnson, Jefe de la Oficina de Protección al Inversionista de la Fiscalía General; Nicholas Suplina, Asesor y Consejero Especial, y los Fiscales Auxiliares Kenneth Haim y Jordan Salberg con la asistencia de Karla Sánchez, Fiscal General Ejecutiva Adjunta para la Justicia Económica, y Janet Sabel, Fiscal General Adjunta  Litigios Afirmativos.

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